Schedule 13f Investtopedia Forex

Formulário SEC 13F O que é o Formulário SEC 13F O Formulário SEC 13F é um depósito na Securities and Exchange Commission (SEC), também conhecido como o Formulário de Informação Obrigatório de Gerentes de Investimentos Institucionais. É um depósito trimestral exigido aos gestores de investimentos institucionais com mais de 100 milhões de ativos qualificados. As empresas obrigadas a apresentar o formulário SEC 13F podem incluir companhias de seguros, bancos, fundos de pensão. Consultores de investimentos e corretores. BREAKING DOWN SEC Formulário 13F SEC Formulário 13F, que deve ser arquivado dentro de 45 dias do final de cada trimestre, contém informações sobre o gerente de investimentos e, potencialmente, uma lista de suas recentes participações de investimento. O formulário foi tornado famoso pelo artista de investimento Bernie Madoff. Fornece aos investidores uma visão interna das participações dos maiores gerentes de investimento da Wall Streets. Embora esta forma possa fornecer uma visão valiosa sobre o estilo de gerenciamento de alguns dos principais chefes de portfólio do Wall Streets. A história provou que essas formas são realmente verdadeiramente úteis para os investidores quando o gerente de investimentos relata com precisão e honestidade. Hedge Funds e 13F Forms Os investidores institucionais tornaram-se mais prolíficos nas últimas seis décadas. Em 1950, a participação patrimonial entre as instituições representava cerca de 8 da capitalização de mercado total dos EUA. Essa porcentagem aumentou drasticamente nos 60 anos seguintes. Em 2010, estimava-se que 67 de todas as ações domésticas fossem controladas por instituições. Hedge funds aumentou a proeminência com os retornos do índice que diminuíram, começando com a corrida de touro a partir de 2009 após o colapso financeiro. Muitos investidores individuais, tentando replicar as estratégias de gerentes de dinheiro icônicos, como Paul Tudor Jones e George Soros, estão dentro dos arquivos 13F para obter informações sobre a compra e venda de títulos negociados pelos profissionais. A Tudor Investment Corporation é capitaneada pela Jones e seu portfólio possui cerca de 1.300 ações. Em 16 de maio de 2016, o depósito de 13F, as participações da Tudors incluíam a Allergan e a Starwood Hotels and Resorts Worldwide Inc. entre os seus 10 melhores cargos. 13F Confiabilidade Alguns investidores, e até mesmo a Comissão de Valores Mobiliários (SEC), questionam a qualidade e a integridade dos documentos de 13F. Em uma investigação de 2010, as conclusões da SECS relativas aos requisitos de relatórios 13F revelaram preocupações em torno de três questões principais. A primeira descoberta ofereceu que nenhuma divisão da SEC assumiu qualquer autoridade para examinar 13F em geral. A segunda conclusão afirmou que nenhum consultório da SEC analisa o conteúdo de 13F para exatidão e completude. Por fim, a SEC descobriu que o sistema de Recolha, Análise e Recuperação de Dados Eletrônicos (EDGAR) não possuía verificações internas usadas para monitorar os arquivos de 13Fs. Schedule 13G BREAKING Down Schedule 13G Para poder apresentar 13G em vez de 13D, a parte deve possuir Entre 5 e 20 na empresa. Também deve ser claramente entendido que a parte que adquire a participação na empresa é apenas um investidor passivo e não pretende exercer controle. Se esses critérios não forem cumpridos e se o tamanho da participação exceder 20, um 13D deve ser arquivado. Qualquer investidor com mais de uma participação 20 deve arquivar automaticamente 13D, independentemente de a intenção de exercer controle existir. Além disso, os investidores institucionais podem estar sujeitos a requisitos mais rigorosos do que os investidores individuais. Esses requisitos podem incluir a certificação de que as ações foram adquiridas como parte de operações comerciais normais, enquanto também confirmando a intenção não é exercer controle. Propriedade de 5 A cronograma 13G também pode ser usado em situações em que o segurado possui mais de 5, um Formulário 10 foi registrado recentemente e nenhum outro título dessa classe foi adquirido. Nessa situação, o titular dos valores mobiliários não é obrigado a declarar que as ações foram adquiridas sem a intenção de efetuar a mudança. Se forem realizadas aquisições adicionais desde a apresentação do Formulário 10, é necessário um Anexo 13D. Se alguma informação pertinente muda, o investidor tem 45 dias após o encerramento do ano civil para alterar a informação. A única expectativa é se alguém venha possuir os valores mobiliários devido a ser nomeado beneficiário e, com essa ação, possui uma participação de mais de 10 ou há um aumento de mais de 5. Beneficiários Caso uma pessoa adquira propriedade beneficiária De uma participação de 5 a 20 de uma determinada ação, ele deve apresentar o formulário 13D ou 13G no prazo de 10 dias após a aquisição. Se várias partes obtiverem a propriedade sobre os mesmos valores mobiliários, eles podem arquivar em conjunto, desde que todas as partes envolvidas sejam elegíveis para arquivar o cronograma especificado. Todas as partes devem ser devidamente identificadas e arquivadas em tempo hábil. Embora o depósito conjunto seja uma opção, o arquivamento individual também é permitido.